Правила паевого инвестиционного фонда

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом являются основным документом, содержащим условия договора доверительного управления.

В нижеприведенном материале поговорим о том, какие сведения следует отразить управляющей компании в правилах доверительного управления закрытым ПИФом.

Особенности доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (далее — ПИФ) установлены Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ Об инвестиционных фондах» (далее — Федеральный закон N 156-ФЗ).

Согласно положениям ст. 10 Федерального закона N 156-ФЗ паевой инвестиционный фонд (далее — ПИФ) представляет собой обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Обратите внимание! Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Паевые инвестиционные фонды могут быть открытыми, биржевыми, интервальными и закрытыми (п. 6.1 ст. 11 Федерального закона N 156-ФЗ). Заметим, что отличаются они друг от друга порядком погашения паев.

В силу п. 6 ст. 11 Федерального закона N 156-ФЗ если у владельца инвестиционных паев отсутствует право требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления ПИФом до истечения срока его действия, то такой инвестиционный фонд будет являться закрытым паевым инвестиционным фондом. Иными словами, закрытый ПИФ предусматривает участие в нем с начала его формирования до окончания работы ПИФа.

Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с закрытого ПИФа на интервальный ПИФ или открытый ПИФ, с интервального ПИФа на открытый ПИФ. Указанные изменения осуществляются путем внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления ПИФом (п. 7 ст. 11 Федерального закона N 156-ФЗ).

Согласно п. 2 ст. 13 Федерального закона N 156-ФЗ в доверительное управление закрытым ПИФом и биржевым ПИФом могут быть переданы денежные средства, а также иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, если возможность передачи такого имущества установлена нормативными актами Банка России.

Передача в доверительное управление ПИФом имущества, находящегося в залоге, не допускается.

Основным документом, содержащим условия договора доверительного управления закрытым ПИФом, являются правила доверительного управления. Правила управления закрытым ПИФом разрабатываются управляющей компанией на основе Типовых правил, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» (далее — Типовые правила N 564).

Согласно п. 1 ст. 17 Федерального закона N 156-ФЗ правила доверительного управления ПИФом должны содержать:

— полное и краткое названия ПИФа;

— тип и категорию ПИФа;

— полное фирменное наименование управляющей компании;

— полное фирменное наименование специализированного депозитария;

— полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

— полное фирменное наименование аудиторской организации;

— инвестиционную декларацию. Отметим, что инвестиционная декларация должна содержать информацию, указанную в ст. 35 Федерального закона N 156-ФЗ. Инвестиционная декларация является важным документом, в которой отражаются цели инвестиционной политики ПИФа, перечень объектов инвестирования и другие немаловажные факторы. Учредители закрытого ПИФа вправе изменять инвестиционную декларацию, а следовательно, самостоятельно выбирать объекты инвестирования, что ставит их в преимущественное положение по отношению к учредителям открытого и интервального ПИФов, которые не наделены данным правом;

— права владельцев инвестиционных паев. Напомним, что инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления ПИФом со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда (прекращении ПИФа).

Инвестиционный пай закрытого ПИФа удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом N 156-ФЗ, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управления этим фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот фонд, право на получение такого дохода (ст. 14 Федерального закона N 156-ФЗ);

— права и обязанности управляющей компании. Требования и обязанности управляющей компании установлены ст. ст. 38 и 39 Федерального закона N 156-ФЗ;

— срок действия договора доверительного управления. Согласно ст. 12 Федерального закона N 156-ФЗ срок действия договора доверительного управления ПИФом, указываемый в правилах доверительного управления ПИФом, не должен превышать 15 лет с начала срока его формирования. Срок действия договора доверительного управления закрытым ПИФом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее 3 лет с начала срока формирования этого ПИФа. Обычно закрытые ПИФы формируются для целевого финансирования какого-либо долгосрочного проекта (земли, строительства жилья и т.д.), и пайщики не заинтересованы в досрочном изъятии из него денежных средств. Таким образом, закрытые фонды создаются под конкретные проекты на срок от трех до пятнадцати лет;

— порядок подачи заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев;

— порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев, а также его возврата, если инвестиционные паи не могут быть выданы в соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ;

— порядок и сроки включения имущества в состав ПИФа;

— порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

— порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

— порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене и о погашении инвестиционных паев;

— размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ осуществляется оценщиком.

— размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение ПИФа;

— перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего ПИФ. Согласно п. 6 ст. 41 Федерального закона N 156-ФЗ расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим ПИФ, оплачиваются за счет указанного имущества. Перечень таких расходов устанавливается нормативными актами Банка России. Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением ПИФом, за счет имущества, составляющего ПИФ, соответственно, не допускаются;

— основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов;

— порядок раскрытия и (или) представления информации о ПИФе;

— иные условия и (или) сведения в соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ.

Наряду с вышеуказанными сведениями правила доверительного управления закрытым ПИФом должны также содержать:

— сведения о количестве выданных инвестиционных паев ПИФа;

— положение о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев. Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого ПИФа утверждено Приказом ФСФР России от 7 февраля 2008 г. N 08-5/пз-н;

— сведения об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом N 156-ФЗ осуществляется оценщиком;

— сроки приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев в соответствии с нормативными актами Банка России;

— положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением управляющей компании этого фонда, приобретать инвестиционные паи этого фонда, выдаваемые после завершения (окончания) его формирования, а также порядок осуществления указанного права.

Напомним, Типовые правила доверительного управления закрытым ПИФом утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564.

Согласно п. 4 ст. 17 Федерального закона N 156-ФЗ Банк России вправе установить дополнительные к предусмотренным Федеральным законом N 156-ФЗ условия и (или) сведения, которые должны содержаться в правилах доверительного управления ПИФом. При этом разработанные управляющей компанией правила доверительного управления закрытым ПИФом должны соответствовать Типовым правилам N 564.

Правила доверительного управления ПИФом могут предусматривать право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев ПИФа. Условия и порядок дробления инвестиционных паев устанавливаются нормативными актами Банка России.

Согласно п. 6 ст. 17 Федерального закона N 156-ФЗ правила доверительного управления закрытым ПИФом могут предусматривать следующие положения:

— о количестве инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования ПИФа дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления этим ПИФом;

— о возможности оплаты инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования закрытого ПИФа неденежными средствами в случаях, установленных нормативными актами Банка России;

— о возможности досрочного частичного погашения инвестиционных паев в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России;

— об ограничениях управляющей компании по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим ПИФ;

— иные положения, предусмотренные Федеральным законом N 156-ФЗ и Типовыми правилами N 564.

Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления ПИФом. В случаях, предусмотренных Федеральным законом N 156-ФЗ, изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым ПИФом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда (п. 7 ст. 17 Федерального закона N 156-ФЗ).

Обратите внимание! Внесение в правила доверительного управления ПИФом или исключение из них указания на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, не допускается.

Согласно п. 9 ст. 17 Федерального закона N 156-ФЗ управляющая компания обязана внести изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым ПИФом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в течение 6 месяцев с даты погашения части инвестиционных паев этого фонда, если по окончании указанного срока количество выданных инвестиционных паев не соответствует сведениям, содержащимся в правилах.

Правила доверительного управления ПИФом, инвестиционные паи которого ограниченны в обороте, определены ст. 17.1 Федерального закона N 156-ФЗ.

Обратите внимание! В соответствии со ст. 19 Федерального закона N 156-ФЗ правила доверительного управления в обязательном порядке подлежат регистрации Банком России.

Ответственность управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать следующие сведения:

название паевого инвестиционного фонда;

тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый);

полное фирменное наименование управляющей компании;

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

полное фирменное наименование аудитора;

стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным и которая не может быть менее суммы, определенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать три месяца;

права и обязанности управляющей компании;

срок действия договора доверительного управления;

порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества);

порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении инвестиционных паев;

права владельцев инвестиционных паев;

размер вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора;

виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором опубликовывается информация о паевом инвестиционном фонде;

иные сведения в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом.

  • 2. Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения о сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев.
  • 3. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения о количестве инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования в недвижимое имущество, имущественные права на недвижимое имущество и (или) в иное имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком, должны содержать полное фирменное наименование оценщика и размер его вознаграждения.

  • 4. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом каждого типа должны соответствовать типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом соответствующего типа, утвержденным Правительством Российской Федерации.
  • 5. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда.

Discovered

Деньги, банки, страхование, экономика и бизнес

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии деятельность по:

  • хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;
  • хранению денежных средств, составляющих паевой фонд;
  • ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда (пайщиков).

На специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда (в форме контроля за состоянием активов).

Лицензия дает специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда право:

  • рассчитывать стоимость чистых активов паевых фондов;
  • выступать в качестве агента по размещению и выкупу паев фонда (торгового агента);
  • совершать в качестве номинального держателя ценных бумаг сделки по приобретению ценных бумаг для паевого фонда и по распоряжению ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда.

Деятельность в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества, либо общества с ограниченной ответственностью. Специализированные депозитарии паевого инвестиционного фонда могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с действующим законодательством. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; в качестве брокера-дилера или управляющего, однако разрешается деятельность в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.

Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда устанавливается финансовой комиссией по ценным бумагам, которая вправе снижать требования к нему в случае, если в качестве депозитария выступает лицензированная расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Для предотвращения конфликта интересов между специализированным депозитарием и управляющим паевого инвестиционного фонда и обеспечения защиты прав инвесторов запрещается участие в уставном капитале специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда управляющих компаний, с которыми данный специализированный депозитарий связан депозитарным договором. Не допускается также участие исполнительных директоров, их заместителей и других руководящих работников управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, с которым эта управляющая компания заключила депозитарный договор.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством, договором с управляющим паевым фондом и правилами фондов. Он несет ответственность за:

  • сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
  • своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

Права управляющей компании на ценные бумаги, составляющие фонд, должны фиксироваться в специализированном депозитарии паевого инвестиционного фонда в виде записей по счетам депо, открываемым на имя этой компании. В соответствии с депозитарным договором специализированный депозитарий может оказывать управляющему услуги по хранению денежных средств паевого инвестиционного фонда. Для этого он должен иметь лицензию на право осуществления банковской деятельности. В этом случае управляющий должен открыть на свое имя в специализированном депозитарии паевого инвестиционного фонда (банке) отдельный банковский счет, предназначенный для хранения денежных средств фонда.

На специализированный депозитарий может быть возложена обязанность по ведению реестра пайщиков паевого фонда (системы записей о фонде, включая сведения о владельцах паев, суммарном количестве размещенных и выкупленных паев и текущем количестве размещенных паев). В этом случае он несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах пайщиков. Тем самым специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда выполняет функцию «расчетной палаты» при паевом фонде, ответственной за обеспечение принципа «поставка паев фонда против денежного платежа» для управляющей компании и инвесторов фонда. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в качестве номинального держателя ценных бумаг; должен обеспечивать передачу прав на находящиеся у него ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами и договором с управляющим. Не реже 1 раза в месяц специализированный депозитарий должен:

  • предоставлять управляющему паевого инвестиционного фонда документы, подтверждающие права на переданные ему ценные бумаги, составляющие паевой фонд;
  • обеспечивать передачу от эмитента ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого фонда;
  • требовать от управляющего предоставления документов о совершении сделок с имуществом, составляющим паевой фонд, и отчетов об исполнении этих сделок.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан:

  • обеспечивать перечисление эмитентами ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам на счет, открытый для паевого фонда;
  • по решению эмитентов ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, совершать операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг;
  • в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами, участвовать в подготовке списка владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, для проведения общих собраний акционеров (пайщиков), выплаты дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам;
  • осуществлять в интересах пайщиков контрольные функции, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией паевого фонда положений нормативно-правовых актов и правил фонда при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая.
Это интересно:  Признаки малого предприятия в 2020 году

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не имеет права:

  • выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой фонд;
  • распоряжаться этим имуществом в порядке, не предусмотренном договором с управляющим;
  • приобретать инвестиционные паи паевого фонда, имущество которого находится у него на хранении;
  • отчуждать собственное имущество в состав имущества паевого фонда;
  • приобретать имущество, составляющее паевой фонд.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не имеет права исполнять указания управляющей компании о распоряжении денежными средствами, входящими в паевой фонд, или передаче ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой фонд, в случаях, когда это распоряжение или передача нарушают нормативные акты или правила фонда в отношении установленных ими требований к составу активов паевого фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с управляющим.

За выполнение своих обязанностей специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда получает вознаграждение, выплачиваемое из имущества паевого фонда, размер которого определяется условиями депозитарного договора.

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА __________________________________________________________________ (указывается полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда) 1. Общие положения 1.1. Наименование паевого инвестиционного фонда Полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда (далее — Фонд) __________________________________________________. Сокращенное наименование Фонда ______________________________. 1.2. Управляющий Фондом 1.2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее — Управляющий Фондом) _____________________________________________. 1.2.2. Организационно — правовая форма ______________________. 1.2.3. Дата государственной регистрации _____________________. 1.2.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________. 1.2.5. Лицензия на осуществление деятельности N ______________ выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия) «__» _____________ 19__ года. 1.2.6. Место нахождения _____________________________________. 1.3. Срок, на который создается Фонд Фонд создается на неограниченный срок. 1.4. Специализированный депозитарий Фонда 1.4.1. Фирменное наименование специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее — Специализированный депозитарий Фонда) ______________________________________________. 1.4.2. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности N _______ «__» _____________ 19__ года. 1.4.3. Место нахождения _____________________________________. 1.5. Специализированный регистратор Фонда Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фонда со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается. 1.5.1. Фирменное наименование специализированного регистратора (далее — Специализированный регистратор Фонда) ___________________ _________________________________________________________________. 1.5.2. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг N ___________ «__» _____________ 19__ года. 1.5.3. Место нахождения _____________________________________. 1.6. Аудитор Фонда 1.6.1. Фирменное наименование аудитора (далее — Аудитор Фонда) _________________________________________________________________. 1.6.2. Лицензия ______________________________________________ (наименование органа, выдавшего лицензию) на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов N _______ выдана «__» ___________ 19__ года. 1.6.3. Место нахождения _____________________________________. 1.7. Агент(ы) по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда. 1.7.1. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда _______________________________________. 1.7.2. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N _________ «__» ________________ 19__ года. 1.7.3. Место нахождения _____________________________________. 2. Инвестиционная декларация 2.1. Цель инвестирования 2.1.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд. 2.2. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов Фонда 2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в: ________________________________________________ _____________________________________________________________ . В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом вправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна соответствовать Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 года N 13. Имущество Фонда могут составлять также денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах. Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда. 2.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией. 3. Права и обязанности Управляющего Фондом и Специализированного депозитария Фонда. Права владельцев инвестиционных паев Фонда 3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом 3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии. Владелец инвестиционных паев Фонда — физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев. Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии. При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При 3.1.2 Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев. 3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд. 3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами. 3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В этом случае количество инвестиционных паев определяется с точностью до _________ знака после запятой. 3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе: приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов открытых паевых инвестиционных фондов; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд; совершать сделки с ценными бумагами, которые в момент совершения сделки не составляют Фонд, за исключением сделок, совершаемых через организаторов торговли, правила которых предусматривают поставку против платежа; привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать ____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать _____________; предоставлять займы и кредиты; использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц; выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами; использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более _____ процентов стоимости чистых активов Фонда; взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд; совершать фьючерсные и форвардные сделки; приобретать производные ценные бумаги; приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты; приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов; приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами; совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии; выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций ; В случае, если Управляющий Фондом является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не включается. приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии; совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии. 3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев . Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев — юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым выдал доверенности на осуществление от его имени размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии. Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, — в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности. 3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за правильность расчета стоимости чистых активов на один пай. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий Фондом возвращает данную сумму путем ______________________ . Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая. Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за счет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой счет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего дополнительного числа инвестиционных паев в порядке, установленном актами Федеральной комиссии. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет. Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет менее _________ , Управляющий Фондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок. Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая. 3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией. Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией. 3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом его права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами, прекращаются. 3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда 3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению имущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим имуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом. 3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей добровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой должны быть переданы предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности Управляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его условия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в печатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации или об аннулировании лицензии. 3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом доверительное управление Фондом временно до вступления в действие изменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда осуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае Специализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением предусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации Фонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим Фонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются требования настоящих Правил к Управляющему Фондом. 3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда 3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав. 3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. 4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда. Конвертация инвестиционных паев 4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда 4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___, являющиеся частью настоящих Правил) . Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в приложении к настоящим Правилам, и прилагаться к Правилам Фонда. ________________________________________________________ . Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер. В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, включается текст следующего содержания: «В случае подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев размещение инвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев». 4.1.2. _________________________________________________ . Иные требования к порядку приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок. Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации) приема заявок. 4.1.3. _________________________________________________ . Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может быть установлено: «Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается Управляющим Фондом только при условии: поступления в оплату инвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом» и (или) «перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств непосредственно на счет Фонда». Кроме того, может быть установлено: «Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных средств непосредственно на счет Фонда». 4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда не принимаются. 4.1.5. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами. 4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами. 4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом. 4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных паев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в инвестиционные паи _________________________________________ . Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные паи которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда. Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __, являющееся неотъемлемой частью настоящих Правил). Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер. 4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются. 4.2.3. ________________________________ . Иные требования к порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок. Определяется, кому подаются заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 дней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных законодательством Российской Федерации) приема заявок. 4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана. 4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда 4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _________ со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _____________ . По согласованию с Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока первичного размещения. Указывается количество дней, но не более 180 дней. Указывается срок, но не более 3 месяцев. Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются только денежными средствами. При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку. ________________________________________________________ . Указываются условия определения размера надбавки при первичном размещении инвестиционных паев Фонда. Размер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая. Размер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных паев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица — пола, возраста и т.п.; для юридического лица — организационно — правовой формы, размера уставного капитала и т.п.). Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. 4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ . В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии. Указывается минимальная сумма, но не менее 2,5 млн. рублей. 4.3.3. _________________________________________________ . До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся. Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок не должен превышать 3 дней: со дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств, при условии поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания срока первичного размещения; со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства в оплату инвестиционных паев поступили на счет Фонда до принятия заявки. В случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, — 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается. 4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии). Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по ликвидации Фонда. 4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения 4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами. 4.4.2. _________________________________________________ . Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда. 4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая. Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ , увеличенная на надбавку. По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной после принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и поступления денежных средств в их оплату, в день (избирается один из следующих вариантов): предшествующий дню внесения приходной записи; внесения приходной записи. 4.4.4. _________________________________________________ . 4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев Фонда ________________________________________ ____________________________________________________________ . С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается. Указываются условия определения размера надбавки при размещении инвестиционных паев Фонда. Размер надбавки при размещении инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая. Размер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных паев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица — пола, возраста и т.п.; для юридического лица — организационно — правовой формы, размера уставного капитала и т.п.). Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. Указывается срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок не должен превышать 3 дней: со дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до поступления денежных средств; со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату инвестиционных паев поступили до принятия заявки. В случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, — 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении которого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда аннулируется, если в течение этого срока денежные средства в оплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию. 4.4.6. _________________________________________________ . Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть установлены следующие варианты выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда: направление выписки владельцу инвестиционных паев по почте не позднее дня, следующего за днем внесения приходной записи; получение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора Фонда или в пункте приема заявок. 4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда 4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп. 4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ , уменьшенная на размер скидки. ________________________________________________________ . По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной после принятия заявки на выкуп инвестиционных паев, в день (избирается один из следующих вариантов, соответствующий варианту, избранному для приобретения): предшествующий дню внесения расходной записи; внесения расходной записи. Указываются условия определения размера скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда. Размер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного пая. Размер скидки может различаться в зависимости от того, принимает ли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока участия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для физического лица — пола, возраста и т.п.; для юридического лица — организационно — правовой формы, размера уставного капитала и т.п.). Если скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. 4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд. 4.5.4. Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в течение _________ со дня принятия заявок. Обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________ ____________________________________________________________ . ________________________________________________________ . Указывается количество дней, но не более 15 дней. Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский счет, указанный в заявке и т.п.). При этом в случае, если цена выкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом исполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день выплаты ее наличными денежными средствами. Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на банковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата наличными денежными средствами). 4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ со дня принятия заявки на выкуп. Указывается количество дней, но не более 3 дней. 4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают возможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные паи однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не предусматривают возможность конвертации его инвестиционных паев, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. 4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о конвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их конвертацию. 4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ со дня принятия заявки на конвертацию. Указывается количество дней, но не более 3 дней. 4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого инвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ . По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации инвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной после принятия заявки на конвертацию инвестиционных паев, в день (избирается один из следующих вариантов, соответствующий варианту, избранному для приобретения): предшествующий дню внесения расходной записи; внесения расходной записи. При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, надбавка и скидка не взимаются. 4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев Фонда вносятся в течение _______________ со дня подачи заявки на конвертацию. Указывается количество дней, но не более 18 дней. Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации, исходя из стоимости одного инвестиционного пая, рассчитанного на день ____ . По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной после принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и поступления денежных средств в их оплату, в день (избирается один из следующих вариантов): предшествующий дню внесения приходной записи; внесения приходной записи. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации инвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается. 4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев 4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии. 4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления. Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда. 4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда: в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил; с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда; с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не заключен новый договор; с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии. 4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления. 5. Вознаграждения и расходы 5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом 5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета установленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой Управляющим Фондом при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда) составляет _______ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии. Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не более 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость. Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается __________________________ . Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения. 5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также предусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые Управляющим Фондом. 5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд 5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет составляющего Фонд имущества выплачиваются также: вознаграждение Специализированного депозитария Фонда; вознаграждение Специализированного регистратора Фонда; вознаграждение Аудитора Фонда; ________________________________________________________ . Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии. Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества. 5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии. 5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не должны превышать __________ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии. Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом налога на добавленную стоимость. 5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих Правил, расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий Фондом. 6. Иные положения 6.1. Оценка стоимости чистых активов и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда производятся ежедневно в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов. 6.2. Информация о Фонде 6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы: тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией; сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда; сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых активов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил; справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного размещения — составленные на последний день отчетного квартала; сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, — сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день; заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда; заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом; заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является кредитная организация, — годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли; справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия; сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления; список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда); список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд; иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях. 6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в пункте 6.2.1 настоящих Правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда. Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, — сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет. Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4 настоящих Правил. 6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда. 6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в _________________________ . Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии. 6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда. Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий. Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда несут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их совместных виновных действий. Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда. 6.4. Ликвидация Фонда 6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего Фондом, если это предусмотрено настоящими Правилами. 6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован: в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил; в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом; в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Управляющего Фондом и в течение 2 месяцев с момента принятия решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом; в случае, если аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение 2 месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда; в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия этого решения не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда; в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с истечением срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда. 6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой передаются права и обязанности Управляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации. 6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе обязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и распределению полученных от реализации денежных средств, возлагаются на Управляющего Фондом. В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный депозитарий Фонда. 6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил. Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе вознаграждение Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5 процентов от стоимости реализованного имущества Фонда. 6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для ликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда. Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие сведения: наименование Фонда; основание ликвидации Фонда; наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда; срок предъявления требований кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, который не может быть менее двух месяцев. 6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и получению дебиторской задолженности. 6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а также справку о составе имущества Фонда, о предъявленных требованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения. Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил. 6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение 3 месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок. При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты окончания срока первичного размещения инвестиционных паев. 6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего Фонд, распределяются в следующем порядке: в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были приняты до момента наступления основания для ликвидации Фонда; во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил); в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, Аудитору Фонда вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации Фонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил); в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев Фонда. 6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от реализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами инвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству инвестиционных паев. Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди. 6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и представляет его в Федеральную комиссию. Отчет о ликвидации Фонда должен содержать: наименование ликвидируемого Фонда; наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда; сведения о размере денежных средств, полученных от реализации имущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации; сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил. Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая аннулирования лицензии или ликвидации Специализированного депозитария Фонда. Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации Фонда. 6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации Фонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых инвестиционных фондов. Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов. 6.5. Изменение настоящих Правил 6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие Правила. В период приостановления размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в настоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной комиссией. 6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по истечении месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг», если иной срок не предусмотрен настоящими Правилами. 6.5.3. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением наименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария Фонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а также агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их организационно — правовой формы, реквизитов их лицензий и места их нахождения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». 6.5.4. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в настоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». 6.5.5. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, допускается внесение только изменений, связанных с уменьшением вознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе инвестиционных паев Фонда. Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, а также иные, предусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного текста зарегистрированных изменений в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». Управляющий Фондом _____________ ___________________ (подпись) И.О. Фамилия М.П. Специализированный депозитарий Фонда _____________ ___________________ (подпись) И.О. Фамилия М.П.

Это интересно:  Семейное право как отрасль права

Приложение
к Типовым правилам открытого
паевого инвестиционного фонда

Статья написана по материалам сайтов: xstud.ru, discovered.com.ua, www.zakonprost.ru.

»

Помогла статья? Оцените её
1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars
Загрузка...
Добавить комментарий

Adblock
detector